Бизнес - Финансовый Консультант - Как стать зарегистрированным консультантом по инвестициям



Инвестиционные консультанты-это лица или организации людей, которые помогают вкладывать деньги лучше. Чтобы быть сертифицированы распределить инвестиционные консультации и осуществляют посредническую деятельность, важно для регистрации компании с комиссией по ценным бумагам и биржам (sec). В соответствии с разделом 202(а)(11) Закона об инвестиционных Советниках 1940 года (15 ед. С. С. § 80б-2(а)(11)), и инвестиционный консультант-это "любое лицо, которое, за вознаграждение, осуществляет бизнес-консультирование и другие, непосредственно или с помощью публикаций и трудов, а на стоимость ценных бумаг или в отношении целесообразности инвестирования, покупки или продажи ценных бумаг, или кто, для компенсации и в рамках обычного бизнеса, вопросы или принимает и анализирует и сообщает относительно ценных бумаг. "

--- Обязанности финансового консультанта

Регистрирующий орган Совет
Советник управляет активами частных лиц и институциональных инвесторов, а также выполняет фидуциарные обязанности по отношению к своим клиентам выбрать наилучшие инвестиции для них, и обеспечение полного раскрытия информации о сделках и последующих платежей. Инвестиции могут быть в виде акции, паевые инвестиционные фонды, хедж-фонды, или сочетание одного или более форм инвестирования.

--- Финансовая Аналитика Интервью Вопросы

Регистрация инвестиционного консультативного органа можно сделать тремя способами, в зависимости от суммы рыночной стоимости активов под управлением, что фирма. Эта сумма, как правило, известны как активы под управлением (АУМ), формирует основные критерии регистрации процесс регистрации. Хотя точное определение АУМ не понятно, для целей регистрации, определение дано по форме АДВ используемая Часть 1, сек, .

Чтобы зарегистрировать свой инвестиционный консалтинг фирма с sec, вы должны сначала определить сумму АУМ, что ваша фирма является Управление эксплуатацией. Суммы могут быть разделены на 3 категории:до 25 млн. долл.
между $25 млн. и $30 млн.
выше $30 млн.
До 25 млн долларов
Если ваш инвестиционный консалтинг фирма в настоящее время не на управление в сумме 25 млн. долларов США и не ожидает, управляющий $25 млн в течение 120 дней с момента регистрации, фирма должна зарегистрировать себя с государством, в котором он работает.

$25 до $30 млн.
Если ваши АУМ колеблется между $25 и $30 млн, у вас есть выбор либо регистрации в sec, или с государством, в которой ваша фирма работает.

Выше $30 Млн.
Если АУМ-это более 30 миллионов долларов, то Регистрация должна быть сделана с sec.

Стать инвестиционным консультантом
Первым шагом является выяснить ваши АУМ и юрисдикцию, в рамках которой ваш инвестиционный совет фирма Фолс. Фирма должна оплатить за услуги поставщика либо с или государство. Если с государственной регистрацией, плата доходит до $2,500 и 3,500$, в то время как для регистрации в sec, Вашей фирме, возможно, придется что-нибудь выложить от $4,000 до $8000, в зависимости от размера и разнообразия портфолио.

Так как фирма находится в стадии регистрации, регистрационные органы будут вынуждены проверить знание инвестиционных менеджеров и консультантов, чтобы обеспечить безопасность их подотчетности и инвесторов. Тест не должен быть предоставлен, если консультант/менеджер уже получил квалификацию сертифицированного по финансовому планированию (cfp) или дипломированного финансового аналитика (CFA). Но в случае твоего не оборудованы указанным требованиям, они обязаны дать серии 65 экзамен за два года до регистрации, хотя многих государств позволит регистрация на основании предоставления Series 7 и Series 66 экзаменов.

Наряду с экспертизами, вам придется заполнять различные формы, такие как Регистрация депозитарием форме (IARDБЫЛ); форма АДВ, который является обязательным для всех инвестиционных консультантов; форма АДВ Часть II, который охватывает всю информацию о деятельности зарегистрированного инвестиционного консультанта; и форма У4, которые должны быть заполнены теми людьми, которые представляют советник.

На самом деле, очень небольшое количество консалтинговых фирм сами зарегистрированы. Регистрация не обязательно означает, что фирма или индивидуальный рекомендован сек или любого такого тела. Тем не менее, он считается более безопасным для банка на зарегистрированных консультантов, так как они находятся под контролем и надзором сек.


Комментарии


Ваше имя:

Комментарий:

ответьте цифрой: дeвять + пять =



Как стать зарегистрированным консультантом по инвестициям Как стать зарегистрированным консультантом по инвестициям